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2月14日,资本邦讯,2月10日至2月14日,深交所共对69首证券变态营业走为采取了自律监管措施,涉及盘中拉仰打压、子虚申报等变态营业情形;对近期股价变态摇曳的“秀强股份”“三五
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2月14日,资本邦讯,2月10日至2月14日,深交所共对69首证券变态营业走为采取了自律监管措施,涉及盘中拉仰打压、子虚申报等变态营业情形;对近期股价变态摇曳的“秀强股份”“三五互联”等股票进走不息重点监控,并及时采取监管措施;共对2首上市公司庞大事项进走核查,并上报证监会2首涉嫌作恶违规案件线索。

详细如下:

一、 上市公司监管动态(2020年2月7日-2月13日)

本所对3宗违规走为进走纪律责罚。

一是郴州市金贵银业股份有限公司2019年前三季度业绩预告吐露禁绝确,公司未及时吐露业绩预告修整公告,此表,公司董事张平西、许军敏感期营业股票。上述走为忤逆了本所《股票上市规则》《中幼企业板上市公司规范运作指引》等的相关规定。本所根占相关规定,对公司、董事长曹永贵、董事兼总经理曹永德、财务总监唐喜欢平、董事兼副总经理张平西、董事许军给予通报指斥的责罚。二是安徽德豪润达电气股份有限公司违规行使召募资金未实走审批程序和新闻吐露责任,以及控股股东芜湖德豪投资有限公司(以下简称“德豪投资”)被动减持公司股份未挑前15个营业日预先吐露减持计划。上述走为忤逆了本所《股票上市规则》《中幼企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券营业所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实走细目》等的相关规定。本所根占相关规定,对公司、时任董事长兼时任董事会秘书王冬雷、总经理兼时任董事李华亭、财务总监郭翠花、时任董事会秘书邓飞、控股股东德豪投资给予通报指斥的责罚。三是麦趣尔集团股份有限公司控股股东新疆麦趣尔集团有限责任公司(以下简称“麦趣尔集团”)以荟萃竞价的手段被动减持其持有的公司股份未挑前15个营业日预先吐露减持计划。上述走为忤逆了本所《股票上市规则》《深圳证券营业所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实走细目》等的相关规定。本所根占相关规定,对麦趣尔集团给予通报指斥的责罚。

本所共对5宗违规走为发出监管函,3宗涉及新闻吐露及规范运作违规,2宗涉及营业股票及减持违规。

3宗涉及新闻吐露及规范运作违规中,图片中心一是吉林紫鑫药业股份有限公司控股股东敦化市康平投资有限责任公司持有公司股份被凝结情况未及时吐露。二是广东奥马电器股份有限公司实际限制人赵国栋及股东西藏融通多金投资有限公司持有公司股份被凝结未及时吐露。三是北京东土科技股份有限公司业绩赔偿责任人江勇未遵命此前与公司签定的盈利展望及赔偿等相关制定,未实走赔偿责任。

2宗涉及营业股票及减持违规中,一是深圳市英维克科技股份有限公司董事兼财务总监方天亮、监事冯德树短线营业组成违规。二是上海透景生命科技股份有限公司5%以上股东启明维创(上海)股权投资中央(有限相符伙),未能在减持公司股份达到5%时遵命《证券法》《上市公司收购管理手段》等规定停留卖出公司股份并实走通知、公告责任。

本所发出问询函10份,关注函15份、重组问询函2份、其他函件8份

二、 市场营业监管动态(2020年2月10日-2月14日)

2月10日至2月14日,本所共对69首证券变态营业走为采取了自律监管措施,涉及盘中拉仰打压、子虚申报等变态营业情形;对近期股价变态摇曳的“秀强股份”“三五互联”等股票进走不息重点监控,并及时采取监管措施;共对2首上市公司庞大事项进走核查,并上报证监会2首涉嫌作恶违规案件线索。

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